深圳福田吴峻乐操纵新华锦亏1.78亿 被证监会罚100万

      深圳福田区吴峻乐操纵新华锦亏损1.78亿元 被证监会罚款100万元

　　证监会今日发布决定书，对深圳福田区吴峻乐给予行政处罚。处罚书显示，2015年2月9日至8月27日，吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制的账户之间相互交易、虚假申报和尾市交易的方式，影响“新华锦”价格；账户组期末余股为零，累计亏损1.78亿元。证监会决定，对吴峻乐处以100万元罚款。

　　以下为处罚书原文：

　　当事人：吴峻乐，男，1982年2月出生，住址：广东省深圳市福田区。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，我会对吴峻乐操纵山东新华锦国际股份有限公司（以下简称新华锦）股票价格案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提交陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

　　经查明，当事人存在以下违法事实：

　　一、2015年2月9日至8月27日，吴峻乐控制使用“厦门信托-凤凰花香二号”等10个信托计划证券账户下挂的18个交易子账户和“罗鹏”等4个个人账户

　　“厦门信托-凤凰花香二号-曾某涛、罗某豪”“粤财信托-菁英汇旺业资本8号-黄某牛、罗某钟”“粤财信托-菁英汇湘财资本5号-吴峻乐、罗某、罗某2、陈某新、钟某年”“华润信托-润金121号-罗某平”“华润信托-润金155号-张某贤”“华润信托-润金156号-郭某钦”“陕国投·旺业10号-马某鹏”“陕国投·厚榭一号-吴峻乐”“中融信托-湘财资本-罗某红、罗某文”“五矿信托-优配1号-郭某佳、陈某龙”等18个交易子账户和“罗某”“邓某”“陈某明”“罗某豪”等4个个人账户（以下简称账户组）由吴峻乐实际控制、使用。部分账户与吴峻乐有资金往来，全部账户下单交易的IP或MAC地址存在重合。吴峻乐承认其控制使用前述账户组，在其个人电脑登录过上述部分账户。

　　二、吴峻乐通过集中资金优势和持股优势连续买卖、在实际控制账户之间交易等方式，操纵“新华锦”价格

　　（一）集中资金优势和持股优势连续买卖

　　2015 年2月9日至8月27日（期间共136个交易日，“新华锦”累计停牌19个交易日，实际共117个可交易日，以下简称涉案期间），账户组有112个交易日 连续大量交易“新华锦”；申买量排名第一的有45个交易日，排名前十的有80个交易日；申卖量排名第一的有31个交易日，排名前十的有65个交易日；累计 买入“新华锦”72，693，672股，买入金额1，679，988，435.98元，累计卖出“新华锦”78，290，577股（包含涉案期间因资本公 积转增股本获得的股份和期初持有的股份），卖出金额1，515，018，421.90元。账户组买入“新华锦”数量占市场成交量超过10%的有32个交易 日，超过20%的有10个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年6月23日，买入量占市场成交量达到最高，为38.02%。账户组卖出“新华锦” 数量占市场成交量超过10%的有15个交易日，超过20%的有4个交易日，超过30%的有2个交易日；2015年8月26日，卖出量占市场成交量达到最 高，为35.23%。涉案期间，账户组持有“新华锦”股数占其流通股比例（以下简称持股比例）超过3%的有101个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交 易日），超过5%的有82个交易日（包括“新华锦”停牌的19个交易日）；2015年7月22日、7月23日、7月24日持股比例达到最高，均为 9.18%。账户组买入“新华锦”金额超过1，000万元的有49个交易日，超过5，000万元的有8个交易日，超过10，000万元的有1个交易日。 2015年8月3日，买入“新华锦”5，766，250股，成交金额108，153，727.8元，占市场成交金额比例达到最高，为30.43%。