发布时间:2017-12-08 18:53:18 文章来源:互联网
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  (陈文娟)


  

行政处罚决定书文号银监罚决字〔2017〕28号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名陈文娟(广发银行股份有限公司惠州分行)
单位名称
法定代表人姓名

  主要违法违规事实(案由)

对广发银行惠州分行未尽职审查保理业务贸易背景真实性负有直接管理责任。
行政处罚依据《商业银行内部控制指引》第十条,《商业银行保理业务管理暂行办法》第十五条,《中华人民共和国银行业监督管理法》第二十一条、第四十八条。
行政处罚决定警告,罚款5万元。

  作出处罚决定的


  机关名称

中国银监会
作出处罚决定的日期2017年11月17日


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