农行北京分行2013年“飞单”终出审计结果

（图为审计公告）

今天，审计署发布通告显示，对移送有关部门单位调查的违纪违法问题线索，定期跟踪了解其查处情况。现将至2017年12月底已有处理结果的违纪违法问题有关情况公告。

根据公告第十八条显示，审计发现，2014年5月，农业银行北京分行私人银行部时任副总经理王超和高级产品经理关琦等人，涉嫌违规为第三方募集和销售基金，从中谋取不正当利益。2016年5月，审计署将此线索移送公安部调查。2017年11月，北京市中级人民法院以受贿罪判处王超、关琦有期徒刑各3年。同月，北京银监局给予该行主管副行长陈英顺取消3年董事、高级管理人员任职资格的行政处罚。

（图为审计公告农行相关内容）

据了解，2013年8月29日，首誉光控设立“境外专项资产管理计划”，募集资金5.06亿元，投资于中国国际金融有限公司定向发行的“首誉-中金-广发QDII定向资产管理计划”并定向投资于香港某公司非公开发行的私募债券，最终投向LCW公司的油气田资产。天津汉红股权投资基金管理有限公司为上述资产管理计划出具了收益补足的承诺函。

中国农业银行北京分行作为客户理财顾问向天津汉红收取2.5%的理财顾问费，推荐了优先级份额客户；中金公司作为定向计划管理人收取管理费1%，同时按私募债券金额收取佣金0.2%。不久，该资产管理计划出现违约情况，天津汉红因涉嫌非法集资已被公安机关调查。

据了解，客户购买时并不是与向其推荐产品的农业银行签订合同，该产品被认定为“飞单”，即存在违规销售。当时，农行门口也出现因为理财纠纷而发生的用户维权事件。

首誉光控此前提出申辩，认为该笔业务为“通道业务”，“投资顾问为天津汉红”，“本产品项目端由天津汉红、中金公司发起设计；农行北分经审批后负责向其客户推荐”。天津汉红的违法违规行为与首誉光控和有关资产管理计划无关。首誉光控已经充分向资产委托人揭示了交易结构和风险。首誉光控在风险发生后积极采取了措施，有关纪律处分可能给投资者带来不必要的混淆，加剧处置工作的困难。