发布时间:1970-01-01 08:00:00 文章来源:互联网
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上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2017〕20号)(中国光大银行上海分行)
行政处罚决定书文号沪银监罚决字〔2017〕20号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名——
单位名称中国光大银行 上海分行
主要负责人姓名伍崇宽
主要违法违规事实2015年,该分行未能通过有效的内部控制措施,加强对员工行为的监督和排查,及时发现并纠正员工的私售行为,员工行为管理严重不审慎。
行政处罚依据

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项

行政处罚决定责令改正,并处罚款人民币50万元
作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会上海监管局
作出处罚决定的日期2017年5月18日

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