发布时间:2018-02-14 09:44:50 文章来源:互联网
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处罚决定书文号
大银监罚决字〔2018〕5号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名
单位

  名称

平安银行股份有限公司

  法定代表人(主要负责人)姓名

谢永林
主要违法事实(案由)

  贷款资金转存款质押开立银行承兑汇票并在他行贴现,贴现资金回流转存款质押重复开立银行承兑汇票。

行政处罚依据

  《商业银行授信工作尽职指引》(银监发〔2004〕51号);《流动资金贷款管理暂行办法》(银监会令2010年第1号);《中国银监会办公厅关于进一步加强信贷管理的通知》(银监办发〔2009〕221号);《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条。

行政处罚决定罚款人民币四十万元
作出行政处罚的机关名称大连银监局
作出处罚决定的日期2018年2月7日

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