发布时间:2018-02-14 09:49:30 文章来源:互联网
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上海银监局行政处罚信息公开表(沪银监罚决字〔2018〕8号)(平安银行 股份有限公司上海分行)
行政处罚决定书文号沪银监罚决字〔2018〕8号
被处罚当事人姓名或名称个人姓名——
单位名称平安银行股份有限公司上海分行
主要负责人姓名冷培栋
主要违法违规事实1.2015年至2016年间,该分行对部分同业理财产品未尽合规性审查义务。

  2.2015年至2016年间,该分行违规对外签署同业投资合同。

行政处罚依据

  《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第(五)项、《关于规范金融机构同业业务的通知》第十七条、《关于规范商业银行同业业务治理的通知》第九条

行政处罚决定责令改正,并处罚款人民币100万元
作出处罚决定的机关名称中国银行业监督管理委员会上海监管局
作出处罚决定的日期2018年1月18日

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