国金证券前员工利用亲属账户跟踪客户账户信息趋同交易

国金证券前员工利用亲属账户跟踪客户账户信息趋同交易

财联社（上海，记者 王科）报道，4月23日，证监会开出的两份罚单显示，国金证券前员工利用亲属账户追踪国金证券集中交易账户信息进行融合交易。

1988年出生的黄健雄，2009年至2019年就职于国金证券。任职期间，黄健雄通过私测获得国金证券恒生集中交易系统176运营商的账号和密码。

之后，黄健雄利用妻子李1控制了父亲、妻子、姐夫、嫂子等4位亲属的7个证券账户，并长期追踪6个账户的股票交易信息，比客户开户晚1-2个交易日。46只股票同盘交易，融合交易成交金额2.29亿元，盈利308.14万元。

基于上述违法事实，中国证监会责令黄建雄依法处理违规持有的股票，没收黄建雄违法所得约308.14万元，并处罚款900万元。此外，中国证监会对黄健雄实施证券市场禁入三年。

追踪客户账户，从家庭账户融合交易中获利300万

资料显示，黄建雄，男，1988年10月出生，家住四川成都。2009年至2012年，黄健雄在国金证券成都营销总部任客户经理；2012年至2019年3月，先后就职于国金证券成都双园街营业部、成都东城根街营业部，担任投资顾问。工作。黄健雄于2010年4月28日取得一般证券从业资格证书，于2017年8月8日取得证券投资咨询业务（投资顾问）资格证书。黄健雄是证券从业人员。

国金证券证券经纪业务集中交易系统采用外包恒生电子有限公司开发的UF2.0集中交易系统。2014年，由于集中交易系统周末测试需要，陈某贤，国金证券信息科技部运维部员工，申请恒生集中交易系统176操作员账户，查询权限广泛，可按交易时间、交易证券种类等筛选实时查询国金证券所有客户账户基本信息、证券委托明细、交易明细、股票持仓、结算报表等数据的条件。

2015年12月28日，黄健雄利用国金证券恒生集中交易系统176操作员账号和密码漏洞，通过私测获得176操作员账号和密码。此后，黄健雄频繁登录176运营商账号。

2017年春节后（2017年1月28日），黄健雄利用176运营商账户权限查询国金证券客户的证券账户。经过反复统计和验证历史盈利概率，他筛选出了“李某军”和“卢某”。在“君”、“谢某”、“梁某轩”、“彭某”、“朱某”6个账户（以下简称目标账户组）后，跟踪目标账户组的股票交易信息需很长时间。

黄健雄通过妻子李某1控制并利用父亲黄某全、妻子李某1、姐夫李某2、嫂子唐某名下的7个证券账户买卖相关股票. 这些账户是在国金证券开立的。、华泰证券、光大证券、华熙证券、财通证券等5家证券公司。

上述7个证券账户（以下统称李1账户组）的资金来自李1、黄健雄夫妇的工资结余、储蓄、卖房资金、剩余证券交易所，是黄健雄和李1的共有财产，相关银行账户交易均由李1操作，李1根据账户情况进行账户间资金划转。

2017年3月至2019年3月，稍晚的李1账户组目标账户组1至2个交易日有46只股票成交，成交金额229,472,675.33元，收敛申购金额119,827,038.29元。股票金额为109,645,637.04元，收敛交易利润为3,081,387.26元。

李某1账户组的汇合交易由黄健雄决定，黄建雄将指令传达给李某1，由李某1执行。

李某1账户组的交易与黄健雄跟踪的目标账户组的交易存在长期收敛性，有些收敛购买和跟踪账户购买交易的时间间隔很短，有的只有几分钟分开。李某1账号组的收敛交易时间与黄健雄登录176运营商账号的时间高度一致。

李某1账户群以收敛方式交易46只股票，每只股票平均买入金额约为260.5万元。自开户至2019年2月，李某1账户组共买入268只股票（不含新股交易及其他交易），平均每只股票买入金额约158.6万元。李X1账户组聚合交易部分单只股票的平均买入量大于李X1账户组整体单只股票的平均买入量。李 1 对上述收敛交易没有合理的解释。黄建雄承认将客户的交易信息告知李某1，李某1承认黄建雄曾向他“推荐”股票。

证监会认为，上述违法事实包括国金证券提供的信息、黄健雄与国金证券的劳动合同、黄健雄的任职资格证明、相关证券及银行账户信息、交易记录、交易所计算数据、相关人员等。查询。成绩单等证据足以证实。

1208万罚款并禁入市场三年

证监会认为，黄建雄作为证券从业人员，在获得用人单位特定客户证券账户交易信息后，利用其妻子李1号使用黄某某名下的证券账户，李1、李2、唐与客户会合。违反2005年证券法第四十三条第一款规定买卖股票，构成第一百九十九条规定的违法行为。

应当事人请求，中国证监会于2021年1月28日召开听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。

听证会上，黄健雄及其代理人提出以下论点：

一是事前通知和认定与本案证据不符。一是黄健雄登录176运营商账号时，李X1账号组的交易时间大多不匹配；第二，李X1的账号组其实是被李X1交易的。做决定; 第三，李1的账户组与底层账户组的交易收敛率很低。

二、李X1的账户组和标的账户组客观上持有相同股票的原因是，李X1查看了“盘后票”网站，并参考该网站的股票推荐信息进行交易，标的账户组认为黄健雄了解到。交易信息无关紧要。

第三，预告中的利润计算错误。

第四，推定黄健雄作出交易决定没有法律依据。

综上所述，黄建雄认为违法行为不成立，请求免予处罚。

证监会经审查认为：第一，本案认定李某账户群1与目标账户群的聚合交易部分是黄健雄交易决定的证据，包括黄健雄登录的时间。进入176运营商账户和收敛交易的时间。、李X1账户群与目标账户群交易的客观趋同、李X1账户群交易习惯的变化、李X1账户群资金来源为联名的客观证据黄健雄夫妇的财产。被某某1的调查记录承认的黄健雄，将目标账户群信息告知李某1等口头证据。本案主客观证据相互印证，形成了完整的证据链条。事实清楚，证据充分，符合法律规定。

其次，根据黄健雄在听证会上提供的证据国金证券资金账号忘了，“盘后票”的信息是在股市收盘后发布的。此时，李某1的账户群已经买入了相应的股票。因此，黄健雄对交易收敛的解释不能成立。.

第三，本案违法所得的计算公式已在相关证据材料中载明，聚合交易的筛选方法也在事前通知中载明。真实有效。

综上所述，证监会不会接受黄健雄的辩护。

根据《证券法》的规定，中国证监会决定责令黄建雄依法处理非法持有的股票，没收黄建雄违法所得人民币3,081,387.26元，并处罚款人民币900万元。

根据《证券法》和《证券市场准入规定》，中国证监会决定对黄健雄实施证券市场禁入三年。禁止期内，当事人不得继续在原机构从事证券业务国金证券资金账号忘了，不得担任原上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员，也不得在其他机构从事证券业务。或担任任何其他上市公司。、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。