深圳证监局104家疑似配资机构被指提高风险防范意识

深圳证监局104家疑似配资机构被指提高风险防范意识

打促防，监管力度大配资违法可以要回来不，非法场外融资。

7月1日，深圳证监局表示，在去年查处非法融资、股票推荐案件的基础上，再次协助深圳市公安部门成功查处多起非法场外交易。在深圳、杭州和潮州进行融资。公司与多家上游软件开发公司完成了网络抓拍。

5月底，深圳证监局对104家涉嫌证券机构进行检查，公布了7家经核实证券机构名单，揭露了不法分子开展证券期货违法活动的方式、公司载体和网站，提醒广大投资者提高防范意识。风险防范。这是深圳证监局发布的第十三批名单，涉及400多家机构。

近年来，证券监管系统与公安部等相关部门密切配合，打击场外融资正成为常态。证监会二市场司一级巡视员刘云峰日前透露，2020年，证监部门将向公安机关移交或通报场外融资案件线索89件，并配合公安机关依法查处19起重大场外融资犯罪案件并予以逮捕。有700多名嫌疑人。

闭网抓跨区域非法集资

据了解，今年上半年，深圳证监局和公安部门联合打击了非法证券活动。在去年查处非法配资、非法股票推荐案件的基础上，继续协助深圳市公安部门成功查处深圳、杭州、潮州多起非法证券。一家非法从事场外融资的公司和多家上游软件开发公司完成了逮捕。

值得注意的是，本次执法将OTC公司和上游软件开发公司列为违法活动对象，可以更高效、更彻底地打击OTC黑产，有效保护投资者合法权益。

中资券商记者了解到，此次关停的深、杭、潮三地非法场外融资公司数量并非深圳证监会5月底新披露的7家融资机构.

此前，5月31日，深圳证监局按照中国证监会防范处置场外证券工作部署，对104家涉嫌证券公司进行了排查，并公布了7家经核实的证券公司名单，揭露犯罪分子被经营非法证券和期货。活动形式、公司载体、网站等 这是深圳证监局发布的第十三批名单，涉及400多家机构。

一位券商中国记者了解到，不少融资公司已经改头换面，继续以更加隐秘的方式开展业务，但融资操作的本质仍然是向投资??者“高息放贷”。在资金配置业务中，投资者资金由资金配置公司控制，安全性难以保证。同时，公司加大了杠杆率，加大了投资者的操作风险。投资者一旦参与资金配置，将面临高风险、低收益，也需要承担自有资金和未来利润被资金配置公司挪用的风险。

在投资者资金丢失时，如果资金配置公司具有欺诈性质，盗取投资者交易密码，敲诈、转移资金，在具体操作中挪用投资者资金，已触犯刑法，可构成犯罪。但是，资金配置公司往往自称是“民间借贷”，因此会被归类为民事纠纷。投资决策的后果应由投资者承担，后续问责难度较大。

89条非现场融资线索转移通报

新证券法第一百二十条规定，除证券公司外，任何单位和个人不得从事证券承销、证券保荐、证券经纪、证券融资融券业务。不过，随着二季度A股市场的回暖，一些非法的场外融资平台也开始悄然兴起。

监管部门也对此予以重视，并开始加大对这一违法违规行为的打击力度。除深圳证监局外，5月以来，青岛、天津、宁波、河南等证监局相继曝光了辖区内最新的场外投资平台黑名单，提醒投资者提高风险意识预防和远离场外交易资金。以避免财产损失。

数据显示，2020年，证监会将重点曝光258家非法从事场外融资的平台名单。同时，还组织各证监局分批报送场外交易平台576家。这些平台中的大多数已停止运行。. 去年，证监局还配合地方网管部门清理关闭了982家异地配置广告平台。

证监会市场司市场司二司一级巡视员刘云峰近日透露，2020年证监会向公安机关移送或通报了89起场外融资案件线索，并配合会同公安机关查处19起重大场外融资犯罪案件并予以逮捕。有700多名嫌疑人。下一步将与公安部等有关部门密切配合，常态化打击非现场融资。

同时，证监会、公安部联合发布了2020年10起场外融资违法犯罪典型案例，抓获控制涉案人员602人。其中，重庆“撮合网”配股案中，为配资炒股提供了杠杆率高达8倍的配资资金，涉案交易金额达550亿元。采取刑事强制措施。

据了解，去年9-12月，证监会部署开展专项整治行动。包括深圳证监局在内的各地证监局采取多种措施，严厉打击各种“股市黑嘴”和“违规推荐股”。场外融资”等违法行为。具体包括：

一是积极组织协调各方力量，调动辖区证券期货行业协会和证券期货经营机构资源，畅通各类投诉举报渠道，充分利用网络等信息技术手段舆情监测系统，多措并举，广泛收集整理本专项。行动所针对的非法活动的线索。

二是与公安部门开展深入合作，充分探讨相关违法违规行为的表现形式、行为主体、标的物和责任认定，相互交流信息和线索，达成共识联合打击非法证券期货活动。同时，会同国家网信办、地方金融监管局、市场监管局等有关部门，对查处发现的违法乱象情况进行集中查处和严惩配资违法可以要回来不，大力清理违法违规信息。互联网和媒体，坚决打击相关黑色产业链。严厉打击和惩罚。

三是就如何防范相关违法违规行为开展全方位、多角度、广范围的投资者教育活动。制作访谈节目，普及非传统安全知识，深入揭露相关违法行为的迷惑性和危害性；组织开展专项投资教育活动，通过案例教育、向社区居民直播等方式，警示投资者远离非法证券活动；行业协会、上市公司、证券基金期货经营机构、投资教育基地等多渠道开展打击“杀猪”等风险警示宣传，

〖 经纪人中国 〗

本文不构成投资建议，股市有风险，投资需谨慎。