中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司关于北京青云科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见

中国国际金融有限公司

关于北京青云科技有限公司

关于首次公开发行股票网下配售上市流通的核查意见

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐人”）作为

北京青云科技股份有限公司（以下简称“青云科技”或“公司”）首次公开发行股票

股票在科创板上市的保荐机构，应当按照《证券发行上市保荐业务管理办法》和《沪

上海证券交易所科创板股票上市规则《上海证券交易所上市公司持续监管工作指引》

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关规定，青云科技首发

本次公开发行的限制性股票上市流通事项已经审核完毕，具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股份种类

据中国证监会（以下简称“证监会”）2021年2月1日

2019年12月29日发布的《关于核准北京青云科技股份有限公司首次公开发行股票登记的批复》

（证监〔2021〕351号），核准公司首次公开发行股票的注册申请。公司负责人

第二次公开发行1200万元人民币普通股（A股），将于2021年3月3日发行。

3月16日在上海证券交易所科创板上市，本次发行完成后总股本为47,462,175股，其中

其中，有限售条件流通股36,627,049股，无限售条件流通股10,835,126股。

本次上市流通的限制性股票为公司首次公开发行的限制性股票，限制性股票数量为411户。

名，均参与了公司首次公开发行股票（下称）网下向合格投资者询价配售

“网下发行”）及中签的配售对象，锁定期为公司股票上市之日起六个月，

该部分限制性股东对应的股份数量为564,874股，占公司总股本的1.19%，其中

详见公司于2021年3月9日在上海证券交易所网站披露的“首次公开发行股票情况”。

关于科创板挂牌发行票据结果的公告”。解除限售并申请上市的流通股数量

二、本次上市限售股份形成以来公司股本数量变动情况

本次上市流通的限制性股票属于网下首次公开发行限制性股票。自公司首次公开募股以来

自本次限制性股票发行以来，公司未发生因利润分配、资本公积等原因导致的股份数量变动。

情况。

三、本次上市交易的限制性股票的相关承诺

本次上市流通的限制性股票属于IPO网下配售限制性股票，各配售对象承诺

本次配发的股份自公司股票上市之日起六个月内限售。

除上述承诺事项外，本次申请上市的限制性股票股东无其他特别承诺事项。

截至本核查意见出具日，本次申请上市的限制性股票股东严格履行了相应承诺。

不存在尚未履行完毕影响限制性股票上市流通的相关承诺。

四、本次上市限售股份流通情况

（一）本次上市流通的有限售条件股份共564,874股，占公司总股本的比例

（二）上市流通日为2021年9月16日

（三）限售股份上市流通具体情况如下：

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中国工商银行股份有限公司企业年金计划—建行股份

有限公司

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中国石油天然气集团公司企业年金基金专项缴费组合（南方

正方形）

安徽省（合肥以外）中国烟草总公司所属企业企业年金

计划

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中央国家机关及其所属事业单位（第1号）职业年金计划长江养老集团

结合

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

受托管理成都飞机工业（集团）有限公司企业年金计划——中国

中国工商银行

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中意人寿保险股份有限公司-中意人寿企业过渡年金红利托管账户

（里面）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中国建设银行股份有限公司-国泰中证申万证券行业指数证券

投资基金 (LOF)

光大保德信多策略精选18个月定期开仓灵活配置混合证券投资

基金

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中欧预计退休目标日期为 2025 年，作为持有期一年的混合基金

(母基金)

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

有限持股 持有限售股份 本次上市 剩余限售股份

序列

股东名称 销售股份 占公司股份总数 流通股数 股数

不

数量 比例（%）（份额）（份额）

中国建设银行股份有限公司-国泰证券有色金属行业指数分类

证券投资基金

注：（1）持有的限制性股票占公司总股本的比例四舍五入至小数点后四位；

(2) 总数与分项数值之和存在差异系四舍五入所致。

（四）限售股份上市流通名单：

序号 限售股份种类 本次上市流通股份数量（股）

总计 564,874

五、保荐机构的核查意见

经核实数本科技股份有限公司，保荐人认为：

截至本核查意见出具日，公司首次公开发行限制性股票的股东严格履行了相关规定。

相应的股份锁定承诺。限制性股票上市流通数量、上市流通时间等相关事项符合

《中华人民共和国公司法》，

《中华人民共和国证券法》数本科技股份有限公司，

》上海证券交易所科创板

股票上市规则、科创板上市公司持续监管办法（试行）等相关法律法规

求。保荐机构对公司首次公开发行限制性股票上市流通无异议。

（以下无文字）