法律条文中国证券监督管理委员会如何识别及防范非法证券投资咨询的规定？

法律条文中国证券监督管理委员会如何识别及防范非法证券投资咨询的规定？

一、法律规定《防范非法股票推荐，远离非法证券投资咨询》——中国证监会2020年5月14日通知

中国证监会（以下简称证监会）2020年5月14日再次强调，并在文中提及相关规定：

一、什么是非法证券投资咨询？

根据《证券投资咨询机构执业规范（试行）》和《证券经营机构参与打击证券违法活动指引》等法律、行政法规，证券投资咨询业务属于特许经营，且非法证券投资咨询未经中国证监会批准。、机构和个人擅自公开经营证券相关业务的行为，属于非法证券业务。简单地说，公司或个人直接或间接提供证券投资分析、股票预测、交易等活动是违法的。未经监管部门许可，通过任何网络和其他渠道，无论是否收取服务费用。的。非法证券投资咨询主要有以下表现：

1.以提供证券投资分析、预测、建议等名义设立网站或者利用网络聊天工具招募会员或者客户，违规代理客户从事证券投资理财活动。

2. 设立网站或利用网络聊天工具，以保证收益和高回报为诱饵非法推荐股票判几年，代客经营，公然招揽客户，与投资者签订委托协议，从事非法证券活动。

3. 冒充合法证券经营机构的网站、博客，发布非法证券活动信息，招揽会员或客户。

4.冒用虚假证券公司名称非法推荐股票判几年，利用门户网站发布非法证券活动信息，招揽会员或者客户，提供证券投资分析、预测或者咨询服务，变相从事非法证券投资咨询业务。

5.利用门户网站、网站博客、QQ等平台发布证券违法信息，提供证券投资分析、预测或咨询服务，收取咨询费和服务费。

6、以“股票推荐软件”形式发布证券违法活动信息，提供证券投资分析、预测或建议服务，收取咨询费和服务费。

7、通过开办“股东学校”、召开投资报告会等方式从事非法证券投资咨询活动。

2、投资者如何识别和防范非法证券投资咨询？

对于非法证券投资咨询，投资者可以从以下几个方面进行综合识别和鉴别：

1.行为人（机构和个人）是否具有证券投资咨询资格（非法主体无牌照，无资质）；

2、为投资者或客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，协助客户进行投资决策（无牌照、无资质、随机推荐股票、随机预测、随机推荐买卖）；

3、直接或间接获取经济利益（无牌照、无资质、服务费、分红）。《证券投资咨询机构执业规范（试行）》——中证协发（2019）147号文件 第二十条 证券投资咨询机构及其从业人员开展证券投资咨询业务，应当遵循客观、诚信的原则，遵守依据法律法规的规定，禁止虚假、虚假和引人误解的营销宣传，不得有下列行为：

（四）对过往业绩进行夸大宣传，包括将特定客户或特定时间段的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传，但未向投资者明确说明；

第二十五条 证券投资咨询机构及其从业人员在执业活动中不得协助、怂恿客户从事违法犯罪活动，不得利用咨询服务与他人串通操纵市场。

您可以参考以下文档

《中华人民共和国证券法》

证券期货投资咨询管理暂行办法

《证券投资顾问业务暂行规定》

《出具证券研究报告暂行规定》

《中国证券业协会章程》

《证券投资咨询机构执业规范（试行）》

《证券经营机构参与打击非法证券活动指引》二．相关案例

由于案例太多，请自行百度。

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