厦门证券期货基金业协会

厦门证券期货基金业协会

☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

协会工作

协会近期工作动态

◆9月23日，协会召开投资者教育与保护工作检查总结暨讲师团成立工作。辖区证券期货会员单位投资教育专家、协会投资教育讲师团成员参加了会议。厦门证券股份有限公司、厦门仓鸿中路证券营业部、中国国际期货有限公司厦门营业部等17家成员单位被评为“2012-2013年度投资者教育工作先进单位”。本年度先进单位代表为16位投教讲师颁发荣誉证书并颁发聘书

◆9月25日，副秘书长参加厦门市民政局民政局关于成立厦门海峡两岸社会组织交流协会的咨询会

◆9月25-27日，秘书长参加厦门市委组织部领导干部金融知识高级研修班

◆9月26日，秘书长应邀出席厦门市银行业协会第十一届会员大会第一次会议

◆9月27日，协会期货自律监管专业委员会召开专题会议，研究讨论辖区期货自律管理问题

◆10月13日证券从业人员资格考试巡展（预约考试）

◆10月19日，辖区证券经营机构高级管理人员培训班在厦门会计学院举办，申银万国证券研究所总经济学家杨昌昌博士、财富管理部刘洋博士参加。国泰君安证券、前海股权交易有限公司受邀参加。中心副主任易敬华、兴业证券合规与风险管理部总经理夏金良、宏源证券移动互联网行业分析师文学臣先生分别进行了授课。辖区证券经营机构负责人、运营负责人、营销负责人等共170余人参加了讲座。训练

◆10月26日，辖区期货经营机构管理人员培训班在厦门会计学院举办。广发期货总经理肖程博士、兴证期货首席风险官陈度生先生、中证期货研究所宏观组组长周舟受邀出席。金律师与天健咨询合伙人王小剑博士前来授课，内容涉及期货公司的现状与未来发展、客户分级管理、当前客观经济形势分析、内部控制等。共计71人，以及业务部负责人、合规负责人参加了培训

◆10月27-28日，协助通知并组织厦门地区媒体代表报名参加由中国基金业协会、海西晨报、厦门日报、海峡导报、厦门举办的当地媒体证券投资基金业务培训班晚报、厦门电视台等共7名媒体代表参加了培训

◆10月31日至11月2日，协会秘书处工作人员参加厦门市民政局举办的社会组织能力建设培训班；

◆10月29日，协会证券自律监管专业委员会召开专题会议，分析讨论见证开户和网上开户业务实施以来辖区自律管理中的新问题，研究对策；协会期货自律监管专业委员会召开专题会议，研究修订自律方案

◆10月30日开证券营业部需具备什么条件，秘书长及部分辖区期货业会员代表参加厦门证监局辖区“国债期货投资者教育活动”筹备会

◆11月3日证券从业人员资格考试巡回赛（预约考试）

◆11月5日，我所与厦门市上市公司协会、厦门市民政局民政局召开座谈会

◆11月8日，我会与厦门市中级人民法院举行诉讼调解对接机制签约仪式。对接中心主任王晓东，协会常务副会长兼秘书长甘爱国等领导出席仪式，协会纠纷调解委员会部分工作人员出席仪式

◆11月9日，秘书长参加厦门市民政局组织的厦门海峡两岸社会组织交流协会最后一次筹备组会议

◆11月12日，副秘书长参加厦门市民间组织管理局召开的第一届海峡两岸社会组织交流协会第一次会议

◆11月12-13日，协会派员参加厦门市政府组织的第七期文明建设工作骨干培训班

◆11月16日，协会在厦门举办证券期货行业“国债期货”从业人员培训班；期货从业人员资格考试巡展

完善诉调对接机制促进市场和谐发展

——我会与厦门市中级人民法院签署对接协议

2013年11月8日上午，我会与厦门市中级人民法院举行诉讼调解对接机制签约仪式。诉讼调解对接中心主任王晓东，协会常务副会长兼秘书长甘爱国等领导出席仪式，协会纠纷调解委员会部分工作人员出席仪式。

签约仪式上，协会常务副会长兼秘书长甘爱国与厦门市中级人民法院副院长姚新民代表协会签署了关于建立诉讼调解对接机制的协议。两方。协会副秘书长张莉莉接受了厦门市中级人民法院人民法院诉讼与调解撮合中心颁发的“厦门市中级人民法院特邀调解组织”牌匾。这标志着我会与厦门市中级人民法院的对接机制正式启动。厦门证监局副局长吴金强、姚新民，厦门市中级人民法院副院长先后致辞，对联合建立诉调对接机制表示强烈赞同和支持，肯定诉调对接对维护民生健康具有重要意义。证券市场。顺序开发的重要性。

近年来，随着辖区资本市场的创新发展，各类业务品种和数量快速增长，证券期货投资者数量不断增加。在此背景下，厦门证监局把维护投资者合法权益作为日常监管重点，不断完善信访投诉机制，大力推动行业协会建立健全纠纷调解机制，明确与投资者之间的衔接机制。将明显不属于违法违规信访的信访调解移交协会处理，充分发挥自律组织的作用。在厦门证监局的指导下，根据中国证券业协会纠纷调解合作机制框架，我会成立纠纷调解委员会和调解员队伍，妥善处理证券纠纷和投诉，有效化解纠纷以及管辖市场的矛盾。作为自律组织，通过调解解决纠纷具有尊重当事人意愿、效率高、成本低等特点，但也存在公信力低、实效性弱等缺陷。为充分发挥调解作用，增强调解公信力，加强行业调解与司法调解的有效衔接，我会与厦门市中级人民法院多次协商，就共同建立诉调对接机制达成共识。通过建立诉调对接机制，加强双方在人才培养、业务咨询、信息共享、诉调对接等方面的深度合作，不仅可以提高证券行业纠纷调解的有效性和权威性，也为法院判断证券行业提供了依据。该案例为搭建相互交流联动的平台、建立长效合作机制提供了专业支持，奠定了坚实的基础。

签约仪式结束后，在厦门市中级人民法院诉讼调解撮合中心副主任张巧明的带领下，我司纠纷调解人员参观了厦门市中级人民法院诉讼调解撮合中心，拉开了对接工作序幕.

我会举办国债期货从业人员培训班

11月16日，根据厦门证监局指导部署，由我会与中国金融服务交易所联合主办，兴业证券厦门分公司承办的“国债期货从业人员培训班”顺利举办。来自辖区的235名证券期货从业人员参加了培训。协会常务副会长兼秘书长甘爱国出席培训并作动员讲话。

甘秘书长表示，国债期货是金融衍生品市场的重要产品。从业人员掌握国债期货知识，为辖区投资者普及国债期货知识尤为重要。他希望通过这次培训，提高大家对国债期货的认识。全方位了解、提升客户服务水平，在日常工作中更好地服务客户和开展业务，顺利推进辖区投教事业发展。此外，甘秘书长还借此机会介绍了协会“投资者教育讲师团”的相关情况。

本次培训邀请了兴业证券期货研究开发部研究员杜鹏、国贸期货研究开发中心副主任李泽举就国债期货基础知识进行深入讲解，客户需求分析，交易策略。培训期间，会场气氛和谐有序。学员们还利用培训间隙相互讨论和分享经验。通过此次培训平台，他们不仅收获了新知识，还加强了与业内同仁的交流。活动取得了良好的效果。

◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎

会员专区

海通证券厦门分公司举办个股期权周末沙龙

10月22日，海通证券厦门营业部在营业部会议室举办个股期权沙龙。营业部财富中心托管并与客户分享投资策略。

证券行业正处于创新发展的最佳时期，新业务新产品层出不穷。继融资融券、约定购回、股权质押式回购等创新业务后，新增个股期权业务。根据上交所工作计划，个股期权业务正处于加速推进阶段。为做好个人股票期权投资者培训工作，贯彻落实上海证券交易所对个人股票期权业务培训质量要求，切实推进和开展全真实模拟交易，为个人股票期权投资者培训打下坚实基础。公司衍生品经纪业务，我部抓住机遇，快速响应，制定计划，全体同仁通过电话、短信、邮件、拜访相结合的方式积极邀请投资者。周末有很多参加者。财富中心讲师深入浅出，详细介绍了个股期权业务的功能、基础知识以及根据业务规则设计的投资策略，让大家了解这项业务能够带来的基本原理和收益从中得出的分数。与会客户兴趣浓厚，认真聆听分享，积极参与互动，现场气氛热烈。活动在一片掌声中结束，但会后大家还在争相与财富中心的同事讨论…… 全体同仁通过电话、短信、邮件、来访等多种方式积极邀请投资者。周末有很多参加者。财富中心讲师深入浅出，详细介绍了个股期权业务的功能、基础知识以及根据业务规则设计的投资策略，让大家了解这项业务能够带来的基本原理和收益从中得出的分数。与会客户兴趣浓厚，认真聆听分享，积极参与互动，现场气氛热烈。活动在一片掌声中结束，但会后大家还在争相与财富中心的同事讨论…… 全体同仁通过电话、短信、邮件、来访等多种方式积极邀请投资者。周末有很多参加者。财富中心讲师深入浅出，详细介绍了个股期权业务的功能、基础知识以及根据业务规则设计的投资策略，让大家了解这项业务能够带来的基本原理和收益从中得出的分数。与会客户兴趣浓厚，认真聆听分享，积极参与互动，现场气氛热烈。活动在一片掌声中结束，但会后大家还在争相与财富中心的同事讨论……

通过本次沙龙，扎实落实上交所和我司关于加快个股期权业务培训的要求，也给我们投资者带来了新的希望和新的期待——中国证券行业创新的步伐正在加快不断增加。会停止。同时，通过本次活动，我们将继续按照“站在投资者角度，严控风险，保护投资者”的要求，积极承担培育合格投资者的重任，推动新业务的推广，以及增强投资者对我们公司和中国的信任。证券行业的信任和信心，将为证券行业未来的发展做出微薄的贡献！

（海通证券股份有限公司厦门乐海贝利营业部）

厦门证券再次被经济特区金融学会评选为优秀论文单位

今年年初，在国内金融改革步伐逐步加快之际，厦门经济特区金融学会组织了以“金融服务实体经济发展”为题的征文活动，旨在深化相关热点的理论思考与探讨。厦门证券在去年被评为学会优秀论文单位后，继续组织和动员相关研究人员参与研究。最后，证券研究所郑学军、王永进的研究报告《五大职能再造再造——证券公司服务实体经济的理论》入选金融学会6篇优秀论文之一，

报告指出，证券交易市场成立以来，虽然证券公司在拓宽融资渠道、提升资产质量、扩大资产规模等方面发挥了重要作用，但在发挥基本功能方面还存在不少问题，主要体现在五大基础功能发展还不平衡，各项基础功能的操作方式仍有待完善。以中小微企业融资为例，目前我国中小微企业数量众多，占全国企业总数的98%以上，占全国企业总数的60%。国内生产总值。它们是实体经济的重要组成部分；然而，目前的证券融资体系与中小企业相比，门槛仍然过高，其服务能力仍需不断提升。在此背景下，报告认为，要进一步发展证券业服务实体经济的能力，需多管齐下，从托管结算、支付、投资等五项基本功能入手、融资、贸易等方面，有效补齐薄弱环节和综合治理。提高证券融资服务实体经济的能力。会后，厦门市金融学会发文（厦金学[2013]3号）进行了颁奖。服务能力还有待不断提升。在此背景下，报告认为，要进一步发展证券业服务实体经济的能力，需多管齐下，从托管结算、支付、投资等五项基本功能入手、融资、贸易等方面，有效补齐薄弱环节和综合治理。提高证券融资服务实体经济的能力。会后，厦门市金融学会发文（厦金学[2013]3号）进行了颁奖。服务能力还有待不断提升。在此背景下，报告认为，要进一步发展证券业服务实体经济的能力，需多管齐下，从托管结算、支付、投资等五项基本功能入手、融资、贸易等方面，有效补齐薄弱环节和综合治理。提高证券融资服务实体经济的能力。会后，厦门市金融学会发文（厦金学[2013]3号）进行了颁奖。从托管结算、支付、投资、融资、交易五项基本功能入手，切实补齐薄弱环节和综合治理。提高证券融资服务实体经济的能力。会后，厦门市金融学会发文（厦金学[2013]3号）进行了颁奖。从托管结算、支付、投资、融资、交易五项基本功能入手，切实补齐薄弱环节和综合治理。提高证券融资服务实体经济的能力。会后，厦门市金融学会发文（厦金学[2013]3号）进行了颁奖。

（厦门证券研究所 孙志龙）

让投资者充分了解创新业务

——国泰君安证券厦门分公司召开投资者教育暨创新业务推介说明会

为持续推进公司投教工作，践行“诚信、亲和、专业、创新”的理念，7月18日，国泰君安证券厦门营业部举办投教暨创新业务推介专题推介会在销售部门。会议。

活动当天，受热带风暴“西梅龙”影响，风雨交加，但销售部已做好充分准备并提前通知。本着诚信的精神，计划即使只有极少数客户参加，活动也会如期举行。为此，销售部各部门员工通力合作，从备课到现场布置的每一个环节都精心准备。即使是台风日，活动也得到了顾客的支持，不管天气如何都积极参与，现场座无虚席。活动期间，在总行咨询部三位老师的正确指导下，现场客户反响热烈，学习氛围浓厚。越来越多的客户了解并认可我司的创新业务——独家组合等创新产品的优势，并有意达成签约。到场的客户对本次活动的成功举办给予了充分的肯定，同时也表示在投教创新业务的推介中受益匪浅，希望能够受邀参加下一次的创新业务推介会。抓住。并表示在投教创新业务推介中受益匪浅，希望能受邀参加下一届创新业务推介会。抓住。并表示在投教创新业务推介中受益匪浅，希望能受邀参加下一届创新业务推介会。抓住。

本次投教创新业务推介会得到了公司咨询部和分公司领导的高度重视和大力支持，在销售部全体同仁的共同努力下，取得了圆满成功！

（国泰君安证券股份有限公司厦门嘉禾路证券营业部）

☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆☆

投资者保护

厦门证券业积极开展“非洲推广月”活动

为进一步净化辖区证券市场环境，保护投资者合法权益，营造良好的行业生态，根据《关于开展加强整治力度保护投资者合法权益的通知》 ——中国证券业协会发布《不整改宣传月》要求，9月26日至10月31日期间，厦门证券期货业协会积极推进并及时关注“不整改宣传月”活动辖区证券经营机构。“宣传月”被列入今年投教工作的重点，并结合自身实际，

1、积极通过公司网站和销售部现场开展不合规公示

厦门证券股份有限公司在公司门户网站首页设置“宣传整顿月”横幅广告，链接公司“网络整顿”栏目，上传展示“典型案例”动画和邮件中国证券业协会出品的《整改违规行为》。案例版供投资者观看和咨询。此外，公司网站“零整顿专栏”还及时更新发布了中证协“整顿非洲”工作动态、转载违法机构黑名单等信息。同时，厦门证券也发文明确责任，

辖内各证券营业部结合公司总部布局和自身特点，在营业场所设立违规咨询台，放置整治证券违法行为宣传册，接受投资者咨询；在投教区设置违规专栏，张贴宣传画和纸质案例，在营业厅电视屏幕上滚动播放“整改”典型案例6个flash动画，宣传“认清本质、抵制诱惑，远离证券违法活动”，“远离证券违法活动，维护自身合法权益”，“加大整治力度，倡导合法投资，保护投资者合法权益”等标语；张贴打击证券违法活动宣传标语，告知投资者举报维权渠道。个别营业部还通过营业部微博、网站等方式开展违规公示，提高公众对违规行为的认识。

2、加强员工培训，将违规工作有效融入日常服务工作

为确保未完成公示效果，辖内各业务部门积极响应中国证券业协会的工作部署，结合自身实际，认真学习《未完成工作指引》和《通知》。公司的不合规工作机制深刻理解不合规工作的积极意义。

在日常工作中，发送防范非法证券活动、保护账户密码等提醒信息，提高客户风险防范意识；利用面对面沟通、电话沟通等“一对一”机会，针对部分受到电话或网络骚扰的投资者。提供有说服力的讲座，耐心细致地分析“会员金股”、“加团加经销商”、“资金配股”等各类非法证券活动的危害开证券营业部需具备什么条件，帮助客户摆脱“一夜暴富”的心态，提高客户防欺诈意识和反欺诈能力；引导投资者观看“典型案例”动画和电子版

3、开展形式多样的投资者教育和宣传活动

活动期间，辖区内各证券经营机构还开展了形式多样的客户宣传活动，发放宣传单张和投资者教育手册。通过开展“违规整治”专题讲座，通过具体案例向投资者剖析证券违法行为的表现形式、证券违法信息的传播渠道、遇到违法行为时的举报和申诉措施了解非法证券活动，使投资者充分了解利用互联网等媒体从事非法证券活动的特点，了解维权途径；开展社区宣传活动，接受社会公众咨询，提高公众防范意识；在投资者报告和培训中加强对客户证券违法活动的防范 部分营业部还与当地厦门商报、海西晨报、厦门电视台等辖区媒体合作，对营业部进行专项宣传。

通过开展全方位、多层次的活动，辖区非宣传活动取得了较好的效果。辖区广大投资者对社会上各类网络证券违法活动的认识明显提高，从而增强了识别和防范欺诈的能力、自我维权意识；各证券经营机构也借此活动加强对员工的内部培训，强调员工不得向投资者承诺回报，杜绝私下委托理财、利用未公开信息进行交易等违法违规行为，进一步加强合规实践行业氛围。

◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎◎

法律领域

父亲眼中的未来

我父亲是一个没有受过多少教育的农民，靠种地为生。期货对他来说完全陌生。自从我炒期货赔钱后，他就一直通过各种渠道默默关注期货。我知道，那是我父亲关心我的一种方式。

第一次接触期货是在2007年刚毕业的时候，当时电视、报纸、网络上铺天盖地都是股指期货可能上市的消息。受此影响，我去期货公司申请了模拟账户，开始炒作。做了半个多月的模拟账户，我觉得时机成熟了，凭着我在学校金融知识不多，一时冲动把爸爸临时存到我卡里的2万元存起来了。挪用以投机坚挺的期货。结果可想而知，几个月后，账户彻底亏损，只剩下不到一万元。后来临近春节，父亲找我要了两万块钱办点事，我怎么也拿不出来，所以我不得不向他承认我在期货交易中亏了钱。我不记得父亲当时有多生气。当他气呼呼地离开时，我从他的眼神中分明看到了他对我的失望。我知道那一万元对一个正在挖地的农民来说意味着什么。我很后悔，但我不甘心。我暗暗想：以后一定要赚回来，分两次还给爸爸。

这件事之后，父亲通过电视、同学、朋友等他能想到的方式了解了期货。那时候，在父亲眼里，期货是个害人的东西，是有钱人玩的风险很大的游戏，连赌博都不如。

那时我还年轻，怎么可能认输呢？2007年春节后，我背着父亲向亲戚借了4万元，加上信用卡现金2万元，共计6万元，再次进入期货市场。然而，命运之神并没有眷顾我，市场是残酷的，我又一次遭受了巨大的损失。这次失败让我感到前所未有的绝望。我彻底被市场打败了，对期货彻底失去了信心，于是去期货公司注销账户。事后，我总结了自己失利的原因： o 第一，心态太幼稚，急功近利；二是炒期货的资金不是闲钱而是借来的，造成了巨大的心理负担。还不够，风险意识太弱。

当然，直到现在我都没有向父亲提起过这个损失。父亲之所以改变对期货的刻板印象，是因为我去期货公司找了一份市场开发的工作。

因为欠了很多债，到期货公司上班后，工作很辛苦。渐渐地，我在公司的业绩有了起色，收入也稳步增长。父亲看到我的不断进步很高兴，时不时地问我关于期货的事情。

后来，我和爸爸聊得最多的话题就是期货。记得当年我把“327国债”事件告诉父亲时，他听了还很生气，对着当时的万国证券破口大骂。还会和爸爸聊聊企业如何在期货市场套期保值，为什么期货有发现价格的功能，期货如何服务三农，为什么国产大豆比进口大豆贵，为什么豆油低 到时候豆粕的价格会维持在高位，为什么和尚的餐桌离不开豆腐等等。爸爸每次都看得入迷，总能从他的嘴里读出他对我的肯定表达。

如今，在父亲们的眼中，期货害人的观念早已烟消云散。期货成了父子沟通的桥梁。它缩短了我们与幸福源泉之间的距离。

（海航东银期货厦门营业部 余义伟）