3、双方的法律风险有哪些

3、双方的法律风险有哪些

在我国，委托控股并不是什么新鲜事物。许多企业的实际投资者出于规避法律法规、股东数量、投资比例等方面的考虑，更愿意选择股权委托投资。

这也导致因持股行为引发的诉讼纠纷层出不穷，近年来呈井喷式增长。

原告刘某出具银行资金划转证明，证明其向被告人李某转账5000万。李某收到款项后，应转给XXX公司股权出资。原告称其为xxx公司的实际股权投资人替朋友当挂职股东有风险吗，与李某豪存在代理持股关系。原告要求确认其为股权所有人，李某配合变更程序。法院判决：不支持。

弟弟创业，由于种种原因，由哥哥代持股份，并未签订股权控股协议。后来公司越做越好，我哥想把股权据为己有。弟弟因此起诉哥哥，请求法院确认其持股。哥哥出示了工商登记等正式证明，弟弟出示了公司成立时给弟弟500万验资的证明。最终，弟弟胜诉了。

像这样因代持而引发的纠纷并不少见。

一、什么是股权委托

股权代持，又称委托持股、隐名投资或匿名出资，是指实际出资人（隐名股东）与另一人（名义股东）约定代为履行股东权利义务的一种股权。他人名义下的实际投资人。或共享处置方法。

二、委托持股的原因

原因 1. 特定身份的主体将股权转让给他人，以规避法律、政策或纪律处分的规定。

例如，为规避公务员不得经商的规定，特定行业的专业准入限制人员规避限制性规定，外国投资者以他人名义投资公司以规避领域投资规定等。限制外国资本的进入。

第二个原因是名义持有代理人实际上是其他法律行为的保证。

比如A向B借钱，双方签订协议，将A名下的股权转让给B，由B暂时持有。A还清贷款后，B将股权归于A名下。

第三个原因是代投资。

例如，A有闲置资金，委托B代为投资一家公司。此类纠纷往往会让人混淆是代理持股纠纷、委托理财纠纷还是借款纠纷。

第四个原因是节省成本。

公司实际控制人人为节约相关成本（如税收成本）或隐瞒自身财产收入，将其股权委托他人代持，引发纠纷。

3、双方的法律风险有哪些

实际投资者可能面临的风险：

风险一：名义股东可能滥用股东权利，甚至随意出售或处分股份；实际出资人不得直接向公司行使股权替朋友当挂职股东有风险吗，也不能直接阻止名义股东行使股东权利，非常被动。

相关案例

在宋某诉王某、李某请求确认股权转让合同无效一案中，上海市第二中级人民法院认为：“王某系一家贸易公司的注册股东，持有该公司24%的股份。与王某签署投资协议称，王某持有的股权实际上是宋某出资，随后王某在未经宋某同意的情况下与李某签订了股权转让协议，将公司24%的股权转让给了不知情的李某。公司其他股东无异议，办理工商变更登记，宋某以其为24%股权的实际出资人为由向法院提起诉讼，主张王某与李某之间的股权转让协议无效. 法庭最后，宋'的索赔被驳回。

因此，如果名义股东擅自处分受托股权，将受托股权转让或质押给第三方，且该第三方符合善意第三人条件的，则善意第三人在受让前将受到保护。休眠股权。“

风险二：名义股东可能因自身债务纠纷或其他原因导致股权被冻结或处分。其他可能出现的风险

风险三：实际投资人姓名受限。公司其他股东自始至终都不知道实际出资人的存在，很可能不会接受他们为股东。

名义股东可能面临的风险：

这里有一点很重要：委托持股协议是相对的，不能对抗合同当事人以外的善意第三人。

风险一：在合同履行过程中，如实际出资未到位，名义股东必须履行出资义务。

相关案例

上海市闵行区人民法院在××公司及彭、李股东损害公司债权人利益一案中认定：未履行出资义务的追加赔偿责任。本院认为，即使委托代理人持股事实存在，则两被告均为名义股东。根据公司法司法解释三的规定，两被告作为在公司登记机关登记的股东，仍应当在未出资的出资额和利息范围内承担补充赔偿责任。然而，名义上的股东在承担赔偿责任后，

风险二：当公司债务无法清偿时，在一定条件下，公司债权人可以要求名义股东承担补充赔偿责任。

风险三：如果名义股东是公司的发起人，他有义务履行其他股东在公司成立时未履行或未完全履行的出资义务。

风险四：名义股东可能难以退出。无论是名义股东想退出，还是实际投资人想亮名，都必须受到相关法律法规的制约。如果其他股东不同意，就很难退出。

相关案例

在黄、罗诉××公司股东资格纠纷案中，上海市第二中级人民法院认为：“罗、黄构成匿名投资法律关系，但该协议为双方内部协议，仅罗、黄之间具有法律约束力，对XX公司不具有法律效力，未经XX公司其他过半数股东同意，黄、罗要求确认罗为XX公司股东的请求不予支持.

此外，双方的《授权委托书》约定了黄先生返还投资款的前提条件，即公司被转让、注销或以其他方式影响公司正常经营。目前，双方均无法提供证据证明XX公司存在上述情况。据此，法院不支持黄某、罗某的诉讼请求。“

风险五：名义股东要转让股权时，会涉及税务问题。名义股东需按增值部分的20%缴纳个人所得税，还需按交易金额的5/10,000缴纳印花税。

四、建议

综上所述，投资有风险，代持需谨慎。任何一个环节出现问题，实际投资人和名义股东都可能血本??无归。

如因各种原因不得不选择股权代持的，您必须在选择信用状况良好、可靠的合作伙伴、约定各方权利义务的前提下，慎重签订股权代持协议，并且必须保持完整的证据链。

积极采取相应措施规避风险，最大程度维护各方合法权益。

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