年度期货业务资格“基础知识”考点速记（二）

年度期货业务资格“基础知识”考点速记（二）

考点一、期货交易所的功能

期货交易所通常具有以下五项重要职能：

（一）提供交易场所、设施和服务；

（二）设计合约，安排合约上市；

（三）制定并实施期货市场制度和交易规则；

（四）组织、监督期货交易，监测市场风险；

（五）发布市场信息。

考点二、期货交易所组织架构

期货交易所的组织形式一般分为会员制和公司制两种。

1.会员资格

会员制期货交易所是由全体会员共同出资设立，缴纳一定的会员费作为注册资本，以其全部资产承担有限责任的非营利性法人。

会员制期货交易所会员资格的获取方式有多种。 主要有：以交易所发起人和保荐人身份加入，接受保荐人资格转让加入，接受期货交易所其他会员资格转让加入，按照期货交易所规则加人。

世界各国的交易所会员有不同的分类，如自然人会员和法人会员、全权会员和专业会员、清算会员和非清算会员等。

交易所会员的基本权利包括：参加会员大会、行使表决权和申诉权； 在期货交易所进行期货交易，利用交易所提供的交易设施，获取期货交易信息和服务； 按规定转让会员资格、联合提议召开临时股东大会等。

会员应履行的主要义务包括：遵守国家有关法律、法规、规章和政策； 遵守期货交易所章程、业务规则和有关决定； 按规定缴纳各项费用； 执行会员大会和理事会的决议； 交易所业务监管等

会员制期货交易所一般设有会员大会、董事会、专业委员会和业务管理部门。

2、公司制度

法人期货交易所通常是由若干股东共同出资设立，其股份可以按照有关规定转让的营利性企业法人。 公司期货交易所的利润来源于A通过交易所进行期货交易收取的各项费用。

在企业期货交易所进行期货交易，使用期货交易所提供的交易设施，必须取得会员资格。

公司期货交易所一般由股东大会、董事会、监事会和总经理组成，各司其职2016年商品期货交易规则，相互制约。

三、会员制与公司制期货交易所的主要区别

会员制与公司制期货交易所的区别一般表现在三个方面：

(1) 目标是否以盈利为目的。 会员制期货交易所通常不以盈利为目的； 公司期货交易所通常以盈利为目的，追求交易所利润的最大化；

(2) 适用法律不同。 会员制期货交易所一般适用民法有关规定； 公司期货交易所首先适用《公司法》的规定，只有在《公司法》没有规定的情况下才适用。 仅适用民法的一般规定；

(3)决策机构不同。 会员制期货交易所的最高权力机构是会员大会，公司制期货交易所的最高权力机构是股东大会。 会员制期货交易所最高权力机构常设机构为董事会，公司制期货交易所最高权力机构常设机构为董事会。

考点三、我国境内期货交易所

一、国内期货交易所的组织形式

我国四家期货交易所采用不同的组织架构。 其中，上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所为会员制期货交易所，中国金融期货交易所为公司制期货交易所。

二、境内期货交易所会员管理

期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内注册的企业法人或者其他经济组织。 取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。

考点四、期货结算机构的性质和职能

期货结算机构是负责交易所期货交易统一结算、保证金管理和结算风险控制的机构。 其主要职能包括：保证交易的履行、结算交易盈亏、控制市场风险。

考点五、期货结算机构组织形式

根据期货结算机构与期货交易所之间的不同关系，一般可分为两种形式：一是结算机构是某交易所的内部机构，仅为交易所提供结算服务； 二、结算机构是独立的为一家或多家期货交易所提供结算服务的结算公司。 目前，我国采用第一种形式。

测试点六、期货结算系统

国际上，结算机构通常采用分级结算制度，即只有结算机构的成员才能直接接受结算机构提供的服务。 非结算会员只能由结算会员提供结算服务。

考点七、我国国内期货结算概况

一、我国境内期货结算机构

我国四大期货交易所的结算机构均为交易所内部机构，因此期货交易所既提供交易服务又提供结算服务：这意味着除了组织和监管期货交易的职能外，期货交易所在我国还具有以下职能：组织和监督结算交割，为期货交易提供集中履约保障； 监督会员的交易行为； 监管指定交割仓库。

2.我国国内期货结算系统

上海期货交易所、广州商品交易所和大连商品交易所实行全员结算制度，即所有期货交易所会员均有资格与期货交易所进行结算。 中国金融期货交易所对会员实行分级清算制度，即期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。 结算会员按业务范围分为交易结算会员、综合结算会员和专项结算会员。

考点八、期货公司的职能

期货公司的职能包括：根据客户指令买卖期货合约，办理结算交割手续； 管理客户账户，控制客户交易风险； 为客户提供期货行情信息、期货交易咨询、担任客户交易顾问等。

考点九、我国期货公司经营管理情况

一、期货公司业务管理

期货公司业务实行许可制度。

除国内传统的期货经纪业务外，我国期货公司还可以从事期货投资咨询业务、资产管理等创新业务。

期货公司对业务部门实行“四个统一”。 所谓“四个统一”，是指期货公司要对业务部门实行统一结算、统一风险管理、统一资金划拨、统一财务管理和核算，建立规范、完善的业务部门岗位责任制和业务操作规程。

二、完善期货公司法人治理结构

期货公司是现代公司的一种表现形式，遵循《中华人民共和国公司法》对法人治理结构的一般要求。

期货公司法人治理结构的特殊要求是：

（一）突出风险防范功能；

（二）强调公司的独立性；

（三）强化股东权责履行；

（四）保护股东的知情权；

（五）完善董事会制度；

（六）建立独立董事制度；

（七）建立董事、监事和高级管理人员任职资格准入制度。

三、期货公司风险管理制度

风险管理体系主要体现在：建立以净资本为核心的风险监控体系，满足资本充足率要求； 保护客户资产； 建立内部风险控制机制； 确保信息系统的安全； 并按规定公开信息。 其中2016年商品期货交易规则，前两项内容是期货公司风险控制的核心内容。

考点10.期货公司营业部经营管理

1.放置和发布设置

根据规定，期货公司设立营业部前，必须先满足营业场所和设施的特定要求。 销售部岗位设置，除销售部经理外，工作人员不少于5人，销售部设置市场开发、开户、合同管理等业务岗位、交易、信息技术管理、财务，确保前、中、后台业务分离。

2、内部控制管理

期货公司对营业部的经营管理主要体现在对其内控管理等方面的监督管理。 首先，期货营业部的内部控制制度必须由公司统一制定，以满足公司对营业部统一结算、统一风险管理、统一资金分配、统一财务管理和核算的“四个统一”要求。 第二。 在开户、结算、风控、交易环节，营业部要严格执行期货公司管理制度。

3、内部合规检查制度

合规检查部门每年对业务部门经营合规情况进行1次以上的现场检查，包括以下内容：

（一）业务部门负责人的履职情况和从业人员的执业情况；

（二）业务部门的岗位设置和人员资格；

（三）营业场所、设施的合规情况；

（四）业务部门内部控制制度的执行情况；

（五）期货公司统一结算、统一风险管理、统一资金分配、统一财务管理和会计核算；

（六）信息技术系统运行状况；

（七）中国证监会规定的其他事项。

编辑编辑：万提库小凯

素材来源于考试