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据银监会网站消息，民生银行 上海世纪公园支行、上海市南支行、上海杨浦支行、上海广场支行内部控制严重违反审慎经营规则，均被银监会上海监管局处罚。 民生银行上海世纪公园支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正，并处罚款人民币40万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 民生银行上海市南支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正，并处罚款人民币35万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 民生银行上海杨浦支行在2012年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正，并处罚款人民币30万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 民生银行上海广场支行在2012年至2013年未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。银监会上海监管局对其责令改正，并处罚款人民币50万元。处罚依据为《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项。 上海银监局行政处罚信息公开表（沪银监罚决字〔2017〕9号） （民生银行股份有限公司上海世纪公园支行）
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| 行政处罚决定书文号 | 沪银监罚决字〔2017〕9号 | ||
| 被处罚当事人姓名或名称 |
个人姓名 |
—— | |
|
单位 |
名称 |
民生银行股份有限公司上海世纪公园支行 | |
|
主要负责人姓名 |
张颖 | ||
| 主要违法违规事实 |
2012年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。 | ||
| 行政处罚依据 |
《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条第（五）项 | ||
| 行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款人民币40万元 | ||
| 作出处罚决定的机关名称 |
中国银行业监督管理委员会上海监管局 | ||
| 作出处罚决定的日期 |
2017年4月1日 | ||
| 沪银监罚决字〔2017〕10号 | |||
|
—— | |||
|
单位 |
名称 |
民生银行股份有限公司上海市南支行 | |
| 杨迅 | |||
|
2012年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。 | |||
| 行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款人民币35万元 | ||
| 作出 | |||
| 作出 | |||
| 沪银监罚决字〔2017〕11号 | |||
|
—— | |||
|
单位 |
名称 |
民生银行股份有限公司上海杨浦支行 | |
| 万雪峰 | |||
|
2012年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。 | |||
| 行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款人民币30万元 | ||
| 作出 | |||
| 作出 | |||
| 沪银监罚决字〔2017〕12号 | |||
|
—— | |||
|
单位 |
名称 |
民生银行股份有限公司上海广场支行 | |
| 张湘云 | |||
|
2012年至2013年，该支行未能通过有效的内部控制措施发现并纠正其员工的私售行为，内部控制严重违反审慎经营规则。 | |||
| 行政处罚决定 |
责令改正，并处罚款人民币50万元 | ||
| 作出 | |||
| 作出 | |||
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