一时贪念逃亡21年彻底葬送金融职业生涯是怎样的一笔糊涂账

一时贪念逃亡21年彻底葬送金融职业生涯是怎样的一笔糊涂账

为了一时的贪婪逃出21年，彻底毁了金融事业，这是什么混乱？

日前，中国裁判文书网公布了对君安证券前员工职务侵占案的一审判决。剧情相当悲剧。早在1997-1998年，被告人卢某东作为B股营业部负责人、柜台负责人，擅自挪用客户资金144万元以上，擅自投资股票。卢某东被公司发现并报案后，于1998年8月以请假为由逃匿。二十一年后，卢某东主动到普宁市公安局下属派出所自首。

从时间轴上不难看出，卢某东出逃的21年，正是资本市场和证券业蓬勃发展的21年。1998年，“莒南事变”爆发。次年，国泰证券与君安证券合并，成为当时中国最大的证券公司。吕某东曾任职的君安证券北京分公司也已更名为国泰君安北京金融街证券分公司。

因陆某东自首并返还部分违法所得，最终以挪用公款罪被判处有期徒刑4年，并将违法所得144.46万元返还国泰君安北京金融街证券营业部. 如此意外的财富，令人十分郁闷。从购买力来看，百万美元确实令人兴奋东电b股2007年后的分红情况，但与金融家的职业相比，还是需要慎重考虑的。

柜台主管挪用客户资金144万

证券市场初期，证券市场呈野蛮增长态势。证券公司或营业部及工作人员挪用客户资金、公司资金，非法拨付资金为客户炒股的行为。回首过去，这样的案例依然给行业带来警示意义。

日前，中国裁判文书网发布了关于君安证券前员工职务侵占案的判决书。早在1998年，君安证券北京分公司原监事擅自挪用客户资金144万余元。二十一年后，卢某东主动到普宁市公安局下属派出所自首，被检察院以挪用公款罪起诉至法院。

50岁的卢某东是北京人，大学学历。25岁加入北京君安证券营业部，从事证券市场二级代理业务。1997年至1998年8月，任销售部B股监事、柜台监事。负责客户B股开户、保证金存取、场外单据交接。这样的职业起点，在证券市场的发展初期，可以说是一片光明的未来。但面对金钱的诱惑，卢某东开始从客户资金“下手”。

经法院认定，1997年9月，卢某东利用管理、办理出入金的职务，收取客户周某某、孙某某、夏某购买张裕B股股份共计144.46万元的押金。之后，并未转入公司账户，而是转入林某控制的账户，然后他用公司资金为上述三名客户认购张裕B股。

作为柜台主管，卢某东是否有权挪用客户资金？经查，在该营业部，卢某东负责深沪B股账户的开立、客户保证金的存取、分红的存入、客户订单、转托管、B股业务。咨询。由于人手有限，销售部的B股工作全部由陆某东负责。

根据营业部提供的证据，1997年8月，卢某东以贷款方式向君安证券上海营业部划转外汇220万元，责令划转201.62万元。已缴付认购款项的客户以港币计价。买入张裕B股。辗转反侧，卢某东成功挪用客户资金144.46万元。

事发后逃亡21年

成功挪用资金后，卢某东并没有花掉，而是用资金继续投资股票。然而，纸无法控制火势。事发后，卢开始躲藏起来。

经查，1997年9月至1998年6月，卢某东利用上述资金在其控制的林某账户内进行证券交易。同年6月至7月，卢某东多次从林某账户中划转149万余元，并将130万余元转入其控制的许某账户继续从事证券交易。8月24日，卢某东从许某的账户中提取了共计122万余元。同年8月28日，被告人卢某东以请假为由逃匿。

对于此事，目击者、君安证券黄承根营业部客服部经理刘某作证称，卢某东在收到客户144万余元后，本应汇到上海国贸。部门，但他将资金存放在他的控制之下。林的账户用于股票交易。之后，卢某东利用上海国际业务部销售部的储备金填补了三个客户资金划转的缺口，然后于8月28日请假外出。公司忧心忡忡。认为账户有问题，公司调查卢某东管理的业务后，发现上述问题，

从28岁到49岁，卢某东的越狱经历不得而知。2019年8月，普宁市公安局桥西派出所值班民警接获一名从派出所自首的男子。经证实，其身份为涉嫌职务侵占在逃逃犯卢某东。随后，卢某东被北京市公安局西城分局经侦支队带回审查。在庭上，卢某东对公诉机关指控的犯罪事实没有提出异议，认罪认罚。

最终，北京市西城区法院裁定被告人卢某东犯贪污罪，判处有期徒刑四年。责令卢某东退还违法所得144.46万元，退还国泰君安北京金融街证券营业部。

从时间轴上不难看出，卢某东出逃的21年，正是资本市场和证券业蓬勃发展的21年。1998年，“莒南事变”爆发。次年，国泰证券与君安证券正式合并，成为当时中国最大的证券公司。

时代变了，吕某东曾任职的君安证券北京分公司也多次更名。2001年1月，营业部更名为国泰君安北京西皇城根证券营业部；2007年12月，营业部再次变更为国泰君安北京金融街证券营业部。

挪用客户资金难改

1998年的144万元是什么概念？彼时，“98房改”刚刚开始，北京的房价仅为每平方米2000元左右。从购买力来看，百万美元确实令人兴奋，但与金融家的职业相比，还是需要慎重考虑的。

回首过去，在证券行业的狂野时代，挪用客户资金曾经是一个行业问题。早在2001年5月，中国证监会就发布了《客户交易结算资金管理办法》，要求客户资金与证券公司自有资金分开管理，并建立了客户资金独立存管制度。

制度建立后，证券公司挪用客户资金的难度加大，但这种行为并未根除，一度形成影响行业生存和发展的重大风险。2005年前后，南方证券、大鹏证券等老牌证券公司因挪用巨额客户交易结算资金被证监会撤销并责令关闭。随后东电b股2007年后的分红情况，证监会开始在整个证券公司行业推行客户资金第三方存管制度，并于2008年4月实现了所有活跃账户客户资金第三方存管。

此后，监管部门不断完善账户管理和资金存管制度，证券公司层面挪用客户资金的情况基本消失。但在员工个人层面，仍有不少人像卢某东一样，挪用客户资金作他用，最终受到处罚。

随着时间的推移，此类案件也给金融家敲响了警钟。正义从不迟到，记得伸手被抓！

每日经济新闻