监管层重拳治理第三方券商将受更为严厉监管(图)

监管层重拳治理第三方券商将受更为严厉监管(图)

抄斋/绘图

证券时报记者 李东亮

券商联手信托公司等机构通过恒生HOMS系统等第三方系统为客户配置资金、加杠杆的违规行为正迎来监管层的重拳打击。证券行业正在进行一场自查自纠的运动。

对存在重大问题、自查自纠不力的券商，将加大监管力度。

昨日，证券时报微信公众号券商中国（ID：quanshangcn）首次对这一监管动向进行了详细报道。粉丝反响热烈，认为市场上一些非理性、非常规的资金配置行为确实应该受到规范。球迷们也担心由此带来的市场波动。

一位银行业的粉丝朋友给出的分析很有建设性：监管的重点应该是劣等阶层是否是合规投资者股票配资服务费要求，而不是模型本身。资本市场如果没有杠杆炒作，全是巴菲特和芒特，投机者这样买入持有，不逐利，怎么激活市场，优化资源配置？

监管者重创

尽管监管部门多次责令证券公司不得以任何形式参与场外配股、伞形信托等活动，不得为场外配股、伞形信托提供数据端口等服务或便利，但面对庞大的利益，这家券商的这种行为至今还在重复。就在上周，监管行动已经开始。

5月21日，中国证券业协会组织部分券商召开监管会议。中国证监会制度部和协会领导对券商参与场外配资业务提出了严格的自查自纠要求。

主要内容包括：与恒生电子签订协议，利用HOMS系统为客户间资金划拨提供服务或便利，利用第三方系统通过接口接入实现客户间资金划拨，提供以其他方式为客户之间划拨资金提供服务或便利等违法违规行为。

事实上，证监会网站已于4月17日出台相关规定，明确要求不得以任何形式参与场外配股、伞形信托等活动，不得提供场外股票分配和伞形信托的数据端口。其他服务或便利。

不过，这并没有阻挡券商网点对此类资金配置的热情。

业内人士表示，一方面，基金配置业务确实存在巨大的市场需求。在客户的要求下，分支机构往往不得不承担风险；会给公司带来巨大的监管风险。

业内人士表示，监管部门对证券公司与信托业的合作采取重磅措施，在情理之中。市场好的时候，大家都高兴。承担何种法律责任和义务，尚不得而知。再者，营业部大举推荐客户给信托公司，也让杠杆率增长过快，为市场涨跌埋下隐患。

更重要的是，伞形信托下的子账户为虚拟账户，其中容易藏匿各种老鼠仓和内幕交易资金，给监管部门整顿和清理市场环境带来很大难度。

经纪人已经在行动

这个周末，证券公司合规部门颇为不安。一方面要向公司高层汇报监管部门的最新指示，另一方面要与券商业务部商讨更严格的政策。

4月17日，当监管部门首次出台场外配股监管政策时，券商分支机构的敷衍应对让承受着沉重监管压力的券商合规部门颇为不安。

记者获得的多份券商总部发给分支机构的通知函显示股票配资服务费要求，券商总部已做非常细致的自查自纠工作，对于未完成自查和整改的分支机构将进行处罚。自我纠错工作。条例的条款非常尖锐。

“公司将对本次自查自纠进行复查和系统数据比对筛选，如发现隐瞒、漏报、误报、未按规定报告等给公司带来监管风险的，公司将对相关单位负责人及相关责任人进行严厉处罚，并纳入相关单位合规履职考核。这是多家证券公司在发给分支机构的通知函中的基调。

具体而言，证券公司总部已要求分支机构开展自查自纠。自查自纠范围包括：以任何形式参与场外配股、伞形信托等活动；数据端口、介绍客户、提供开户、交易渠道等服务或便利。

多家券商营业部负责人告诉记者，监管部门和券商总部对营业部为其他机构提供资金的管控已成雷动之势，各营业部与各类资金配置机构的割裂在所难免。.

数据端口被违规帐户关闭

对于恒生HOMS系统等第三方交易系统赖以生存的数据端口，一旦发现违规，即日起关闭。

多家券商向记者证实，公司将重点清理规范数据端口服务行为。对于存量客户，为确保不存在违规异地调拨资金的情况，客户需出具承诺书。如在自查过程中发现并确认存在使用提供的数据端口进行场外配资行为的，自5月25日起停止数据端口服务。

未来新客户，凡需要提供数据端口接入服务的客户，均需签订承诺书，分公司负责人签订监管责任书，并将相关文件作为附件提交总部信息技术总部、运营管理部、风控合规总部评估会签后方可开业。

业内人士表示，由于恒生HOMS系统等第三方交易系统的资金配置账户需要券商提供交易和会计数据才能计算资金配置的虚拟子账户，一旦券商停止提供这样的数据，毫无疑问这样的系统会受到影响。造成了不小的打击。

业内否认监管机构和券商将要求非法账户在周一平仓的说法。这些账户均为合法交易账户，与各方签订了具有??法律约束力的协议。强行平仓是违法的。违规行为。

本报、券商中国（ID：quanshangcn）将就此持续跟踪报道。

粉丝互动

@打帅拉拉 日前，有媒体报道，有人利用场外配资和券商集资，两种杠杆叠加，操作数百倍杠杆炒作。一旦市场波动太大，就会造成很大的危害。我们坚决支持监管层继续去杠杆。

@heary伊人该出击了，一定要出力，否则疯牛不会变成慢牛，钱也不会进入实体经济，只会进入一些个人的腰包。.